發(fā)布日期 2023-12-27
信息來源：風(fēng)控法務(wù)審計中心
為持續(xù)強化合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)，深入貫徹落實巡視巡察整改要求，促進(jìn)“強內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)”的管理目標(biāo)實現(xiàn)，12月21日至22日，蜀道交通服務(wù)集團(tuán)組織開展2023年度合規(guī)管理專項檢查。
本次檢查由公司風(fēng)控法務(wù)審計中心牽頭，經(jīng)營建設(shè)中心（招投標(biāo)中心）、投資發(fā)展部（資本運營部）、財稅共享中心（資金中心）等職能部門全面參與，抽調(diào)人員組成聯(lián)合檢查組，集中時間、集中人力，高質(zhì)量、高效率地對蜀道傳媒、蜀交航油等下屬公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。檢查內(nèi)容涵蓋內(nèi)控建設(shè)、招標(biāo)采購、貿(mào)易業(yè)務(wù)、投融資業(yè)務(wù)、合同管理等合規(guī)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
檢查中，檢查組與下屬公司開展了現(xiàn)場座談，對合規(guī)管理的執(zhí)行要點進(jìn)行了充分宣貫交流，幫助下屬公司識別、評估當(dāng)前面臨的合規(guī)風(fēng)險點，并圍繞制度體系建設(shè)的完備性、合規(guī)管理機(jī)制的有效性、業(yè)務(wù)操作流程的規(guī)范性、法律事務(wù)審查的全面性、招標(biāo)采購是否存在“應(yīng)進(jìn)未進(jìn)”問題等方面開展現(xiàn)場檢查。針對檢查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)管理薄弱環(huán)節(jié)，檢查組向下屬公司提出了整改要求及改進(jìn)建議，要求下屬公司高度重視，及時采取措施整改落實到位。
下一步，公司將繼續(xù)強化合規(guī)內(nèi)控管理工作，指導(dǎo)監(jiān)督下屬公司合規(guī)運營情況，將合規(guī)管理嵌入每個部門、每個崗位，推動合規(guī)管理工作落實落細(xì)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)持續(xù)性高質(zhì)量發(fā)展。